Un capital-risqueur de Floride a été condamné jeudi à 28 mois de prison pour avoir certes négocié des titres d’une société à chèque en blanc avant l’annonce d’un projet de fusion avec Trump Media.
“Le délit d’initié est un crime grave”, a déclaré le juge Lewis Liman du tribunal de district américain à Michael Shvartsman.
Shvartsman, 53 ans, a été accusé aux côtés de deux autres personnes, dont son frère Gerald, d’avoir gagné plus de 22 millions de dollars grâce à la négociation d’actions de Digital World Acquisition Corp. avant l’annonce de l’accord avec Trump. Les transactions étaient basées sur des informations confidentielles.
Liman a concentré ses commentaires sur la difficulté de poursuivre les affaires de délit d’initié.
“Cela signifie nécessairement, à mon avis, que les quelques affaires qui font l’objet de poursuites réussies nécessitent la dissuasion pour envoyer un message”, a ajouté le juge.
Liman a condamné mercredi Gerald Shvartsman à 22 mois de prison. Les deux frères Shvartsman ont plaidé coupables en avril de fraude en valeurs mobilières, tandis que leur coaccusé, Bruce Garelick, a été reconnu coupable à l’issue d’un procès devant jury en mai.
“Je n’ai aucune excuse”, a déclaré jeudi Shvartsman à Liman. “Tout ce que je peux faire, c’est apprendre de mon erreur et ne jamais la répéter.
Les procureurs ont décrit Shvartsman comme quelqu’un qui pensait que la loi ne s’appliquait pas à lui.
À titre d’exemple, le procureur adjoint des États-Unis, Daniel Nessin, a déclaré au juge que Shvartsman avait continué à déplacer son yacht, bien qu’il soit sujet à confiscation dans le cadre de l’affaire.
L’avocat de la défense Alan Futerfas a déclaré que le navire avait été déplacé de Turquie vers l’Italie dans le cadre de son voyage de retour vers les États-Unis.
“Les faits suggèrent une attitude plutôt cavalière à l’égard des obligations légales de M. Shvartsman après sa condamnation”, a noté Liman.
Le juge a également noté que le montant empoché par Shvartsman, environ 18 millions de dollars, montrait une certaine « avarice ».
Le prévenu était déjà riche, a noté le juge.
“Il n’était pas désespéré”, a déclaré Liman. “Il n’était ni jeune ni simple. J’en déduis qu’il s’est impliqué dans le crime parce qu’il était avare.”
En plus de la prison, Liman a imposé une amende d’un million de dollars et la confiscation des biens mal acquis. Il a également ordonné qu’un appareil GPS soit placé sur le yacht de Shvartsman. La restitution reste ouverte.
Liman a ordonné à Shvartsman de se rendre au Bureau des prisons le 3 janvier.
“Il y a la vie après la condamnation”, lui a dit le juge avant de quitter le banc. “Choisissez judicieusement votre heure.”
